行政事业单位内控自查报告3篇
VIP专免
行政事业单位内控自查报告 3篇
行政事业单位内控自查报告一：
一、组织机构控制方面执行情况
在组织机构控制方面，目前我局下设统筹股、基金管理股、审核股、
办公室四个股室，通过制度建设做为组织机构控制的基础，对每个工作
人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，
对每项业务的岗位职责进行了明确;建立了《业务办理流程》，对各项
医保业务的操作规程进行了明确;建立了限时办理制度，做到业务限时
办结，权责关系明确;严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系
统管理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公
办事，同时不定期开展岗位轮换，既熟悉了各岗位的业务，又避免了一
个人长期在一个岗位工作带来的弊端。通过各项制度的建立、执行，做
到了有章可循，为内部控制的整体打下坚实的基础。
二、业务运行控制情况
在业务运行控制方面，注重突出医疗保险关系建立和保险待遇享受
中的牵制、制约关系，按照医疗保险政策相关规定，制定了职工医保、
居民医保的参保缴费、待遇享受相关制度，明确管理，严格缴费基数，
加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位控制。同时，认
真学习整理上级部门关于业务规范管理方面的文件或操作步骤，加强业
务知识学习和交流，严格操作规范，实行程序控制，各项业务办理流程
均按上级要求的规定执行。
三、基金财务控制情况
在医保基金管理过程中，我们自始至终注意思想建设，认真严格执
行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，按照医保基
金的管理政策，严格执行“收支两条线”管理，会计人员依据合法、有效
的会计凭证进行财务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反映各
项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案按照要求及时整
理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到帐帐、帐表、
帐单相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合财务会
记制度要求。
四、信息系统控制情况
医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能否安
全有效的运行是医保工作的关键。为了确保医保信息网络安全平稳运行
这一目标，我们加强网络制度化建设，建立了相应的规章制度，对医疗
保险网络信息系统操、管理和操作人员的权限进行了具体规范，确保专
人负责具体业务，落实了包括权限管理、密码保密等信息安全的保障措
施。
五、内部控制的管理与监督
我局严格按照相关要求建立内部控制制度，经常不定期的围绕基金
收支、管理、监督的各个环节。深入查找问题，检查医保基金监管政策
法规执行情况，内控制度是否健全，管理是否规范，有无违规操作甚至
侵害基金等各方面问题，对于发现的问题及时进行整改，进一步提高维
护基金安全的自觉性，从源头上防范风险。
六、存在的问题
(一)对内控制度建设的重要性认识不够，认为建立了规章制度，就
是建立了内控制度，忽视了内控制度是一种业务运作过程中环环相扣的
动态监督自律机制。
(二)内控制度建设滞后，内控体系不够完善。自实施内部规范管理
以来，我局着重各项业务制度建设，没有将内部制度建设很好地过渡到
内部控制建设上来，个别制度虽然建立了，但对系列业务业务流程缺乏
牵制、制约关系，个别制度存在牵制、制约关系，却没有随着业务发展
而及时更新，而且，没有形成一套整体职责权限相互制约、运作有序的
内控体系，缺乏有力的整体监控。
七、下步工作打算
我们将继续按照《通知》的要求和步骤，以这次检查为契机，针对
内部控制的各个方面采取强有力的措施，在认真做好整改工作的同时，
做好以下几个方面的工作，把工作抓出成效，确保我县医疗保险事业的
健康平稳运行。
(一)优化队伍结构，推进机关效能建设。加强干部培养、考核和监
督，加大轮岗交流和竞争上岗力度。加强思想政治建设，转变观念、转
标签： #事业单位
摘要：
展开>>
收起<<
行政事业单位内控自查报告3篇行政事业单位内控自查报告一：一、组织机构控制方面执行情况在组织机构控制方面，目前我局下设统筹股、基金管理股、审核股、办公室四个股室，通过制度建设做为组织机构控制的基础，对每个工作人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职责进行了明确;建立了《业务办理流程》，对各项医保业务的操作规程进行了明确;建立了限时办理制度，做到业务限时办结，权责关系明确;严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系统管理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既熟悉了各岗位的业务，又避免了一个人长期在一个岗位工...
